Ein regelkonformer Handel ist ein wesentlicher Faktor für die Reputation des Börsen- und Finanzplatzes Schweiz. Wir überwachen die Schweizer Börse so, dass Insiderhandel, Kurs- und Marktmanipulationen und weitere Gesetzes- und Reglementsverstösse aufgedeckt werden.
Überwachungssysteme und Untersuchungen
Zum Auffinden von Unregelmässigkeiten im Börsenhandel setzen wir innovative, weltweit führende Systeme ein. Anzeichen auf mögliche Verstösse haben vertiefte Analysen der Sachverhalte und gegebenenfalls weiterführende Untersuchungen zur Folge. Auch Hinweisen von Dritten bezüglich möglicher Verdachtsmomente gehen unsere Analysten konsequent nach.
Teilnehmerrevision
Teilnehmer, die direkt am Handelssystem der Schweizer Börse angeschlossen sind, haben grundsätzlich einen Revisionsbericht einzureichen. Dieser bezieht sich auf ausgewählte Bestimmungen des Regelwerks, bei denen eine Kontrolle vor Ort notwendig ist. Die Teilnehmerrevision kann durch eine externe Revisionsstelle oder unter gewissen Voraussetzungen durch die interne Revisionsstelle des Unternehmens durchgeführt werden.
Publikationen SIX Swiss Exchange
Meldeformular: Zuständiger Compliance Officer / Prüfgesellschaft
Meldeformular für zuständigen Compliance Officer bzw. Prüfgesellschaft des Teilnehmers von SIX Swiss Exchange AG
Leitfaden Teilnehmerrevision
Leitfaden für die Teilnehmerrevision SIX Exchange Regulation AG
Übersicht der Prüfpunkte
Teilnehmerrevision SIX Exchange Regulation AG
Vorlage
Musterbericht Teilnehmerrevision
Weitere Publikationen
Publikationen SIX Digital Exchange
Meldeformular: Zuständiger Compliance Officer / Prüfgesellschaft
Meldeformular für zuständigen Compliance Officer bzw. Prüfgesellschaft des Teilnehmers von SDX Trading AG
Leitfaden Teilnehmerrevision
Leitfaden für die Teilnehmerrevision SIX Exchange Regulation AG
Übersicht der Prüfpunkte
Teilnehmerrevision SIX Exchange Regulation AG
Vorlage
Musterbericht Teilnehmerrevision
Weitere Publikationen
Sanktionen und Information an die Behörden
Bei Reglementsverstössen leiten wir Sanktionsverfahren ein, die von unseren Rechtsprechungsinstanzen beurteilt werden. Bei Verdacht auf einen Gesetzesverstoss wird die FINMA informiert. Wenn Straftatbestände vermutet werden, erfolgt zusätzlich eine Meldung an die zuständigen Strafverfolgungsbehörden.